Санхүүгийн түрээсийн судалгаа, шинжилгээг өндөр түвшинд хийж, түрээс хүсэгчийг санхүүгийн түрээсийн эргэн төлөлтийг төлөх чадвартайг нотлох, Санхүүгийн түрээсийн үйл ажиллагаанд холбогдох эрх бүхий этгээдийг шийдвэр гаргахад шаардлагатай мэдээллийг боловсруулж, гаргасан шийдвэрийн хүрээнд шууд удирдлагаас өгсөн чиглэлийн дагуу харилцагчтай гэрээ байгуулах, санхүүгийн түрээсийн олголт хийх, түрээсийн зүйлийг хүлээлгэн өгөх үйл ажиллагааг зохион байгуулах, Хариуцаж буй санхүүгинй түрээсийн багцын эргэн төлөлт болон түрээсийн зүйлийн даатгалын хураамжийг тухай бүр төлүүлж, түрээслэгчийн үйл ажиллагаа, санхүүгийн байдал, барьцаа хөрөнгөнд тогтмол хяналт тавих.

Компанийн үйл ажиллагаанд учирч болзошгүй эрсдэлүүдийг тодорхойлж, тэдгээрийг олон улсад хүлээн зөвшөөрөгдсөн арга, аргачлалын дагуу үнэлж, удирдлагыг үнэн зөв, бодитой мэдээллээр хангах, эрсдэлээс урьдчилан сэргийлэх, эрсдэлийг бууруулах, арилгах арга хэмжээний санал боловсруулан шийдвэрлүүлэх;